Legge Anti Riciclaggio Software Archivio Unico Informatico

Archivio Unico Informatico

Norma

D.M 142/06

Capo

Articolo

Titolo

Caratteristiche dell’archivio unico informatico

Testo

1. L’archivio unico informatico è formato e gestito a cura di ogni intermediario, secondo gli
standard e le compatibilità informatiche stabilite dall’UIC.

2. L’intermediario può avvalersi, per la tenuta e gestione dell’archivio unico informatico, di un autonomo centro di servizio, ferme restando le specifiche responsabilità previste dalla legge a carico dell’intermediario e purché sia assicurato a quest’ultimo l’accesso diretto e immediato all’archivio stesso.

3. Gli intermediari facenti parte di un medesimo gruppo possono avvalersi, per la tenuta e gestione dei propri archivi, di un unico centro di servizio affinché un delegato possa trarre evidenze integrate a livello di gruppo anche ai sensi di quanto previsto all’articolo 3 della legge antiriciclaggio. Deve essere comunque garantita la distinzione logica e la separazione delle registrazioni relative a ciascun intermediario.

4. L’archivio unico informatico deve essere strutturato in modo tale da assicurare la chiarezza e la completezza delle informazioni, la loro conservazione secondo criteri uniformi, il mantenimento della storicità delle informazioni, la possibilità di desumere evidenze integrate, la facilità di consultazione.

5. Qualora vi sia necessità di modificare informazioni già acquisite nell’archivio unico informatico, a seguito della modifica di elementi di fatto o di verifiche effettuate dopo la registrazione, occorre evidenziare con chiarezza le modifiche apportate conservando evidenza dell’informazione precedente.

6. Le informazioni registrate nell’archivio unico informatico devono essere conservate per dieci anni successivi al compimento dell’operazione o alla chiusura del rapporto.

7. Per l’accertamento dei fatti in un procedimento penale o in un procedimento per l’applicazione di misure di prevenzione, le informazioni e i dati, contenuti nell’archivio tenuto dall’intermediario, sono acquisiti per ordine dell’autorità giudiziaria.